株洲律师 - 2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月12日)

发布日期:2019-09-12   浏览数:103

【摘要】2019年新一轮证券从业资格考试备考已开始,环球网校将为大家整理了“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月12日)”,希望对大家有所帮助。大家可以练练手,每天提升一点点。更多证券从业资格复习资料及相关考试信息请关注环球网校。

编辑推荐:2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

试题部分——单选题

1.下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办,或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

2.证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

A.债券

B.股票

C.证券投资基金

D.权证

3.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.连续5年亏损

C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

4.下列融资保证金比例的公式正确的是()。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买人价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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