北京市律师协会 - 2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月15日)

发布日期:2019-12-16   浏览数:77

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试题部分——选择题

1.下列关于同业拆借的说法中,正确的是( )。

Ⅰ.同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的方式

Ⅱ.同业拆借的期限一般较短,最短的是隔夜拆借,最长的接近1年

Ⅲ.同业拆借是有形的交易市场

Ⅳ.同业拆借市场属于银行间市场,起源于存款准备金制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定( )。

Ⅰ.转换期限

Ⅱ.转换条件

Ⅲ.转换利率

Ⅳ.转换价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列关于基金资产估值的说法中,不正确的是( )。

Ⅰ.我国封闭式基金每周估值一次

Ⅱ.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则

Ⅲ.对有市场交易价格的证券,直接采用市场交易价格估值

Ⅳ.海外的基金多数不是每个交易日估值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.下列属于银行间债券市场中介服务机构的是( )。

Ⅰ.政策性银行

Ⅱ.中央结算公司

Ⅲ.全国银行间同业拆借中心

Ⅳ.上海清算所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.( )属于基金资产承担的费用。

Ⅰ.基金份额持有人大会费用

Ⅱ.基金管理费

Ⅲ.基金发行费

Ⅳ.基金托管费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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