深圳市质量技术监督局 - 2019年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前冲刺题四

发布日期:2019-12-17   浏览数:138

【摘要】距离2019年11月证券从业资格考试还有1天时间,环球网校编辑整理发布“2019年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前冲刺题四”的新闻,希望在最后的备战时间与你一同提升进步。更多2019年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2019年11月证券从业资格各科目考前1天冲刺题汇总四

一、选择题

1.根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是()。

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

查看答案

参考答案:B

参考解析:从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告,但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。

2.证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括()。

A.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》

B.《非上市公众公司监督管理办法》

C.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》

D.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

查看答案

参考答案:A

参考解析:证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》等。

3.在约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,证券公司应当于()报告交易所。

A.当日

B.2个工作日内

C.次一交易日

D.5个工作日内

查看答案

参考答案:C

参考解析:在约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,证券公司应当于次一交易日报告交易所。

4.根据《中华人民共和国公司法》,下列说法错误的是()。

A.实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人

B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C.高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员

D.关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系

查看答案

参考答案:B

参考解析:关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

5.下列不属于公司高级管理人员的是()。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

查看答案

参考答案:D

参考解析:高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

6.一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

查看答案

参考答案:A

参考解析:涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。

7.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

查看答案

参考答案:C

参考解析:申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起30天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

翻页继续做题>>>

2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日两天,具体考试时间点安排在准考证上体现,为防止各位小伙伴错过考试时间及考后成绩查询时间,环球网校为考生们提供 免费预约短信提醒功能,现在赶紧预约一下吧~

以上内容为“2019年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前冲刺题四,希望对考生们有所帮助。想要获得更多2019年证券从业资格考试相关资料的考生,请点击下方“免费下载”按钮直接下载领取。