如果我现在 - 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第三章第一节讲义:证券经纪业务的营运管理

发布日期:2019-12-17   浏览数:75

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(五)异常交易行为管理

1.证券交易所重点监控的异常交易行为

证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控:

(1)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券。

(2)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。

(3)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。

(4)两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。

(5)大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格。

(6)频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。

(7)巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。

(8)一段时期内进行大量且连续的交易。

(9)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。

(10)大量或者频繁进行高买低卖交易。

(11)进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易。

(12)在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。

(13)证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。

2.出现异常交易行为的处理措施

(1)出现上述所列(1)~(13)项异常交易行为之一,且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的,证券交易所可采取非现场调查和现场调查措施,要求相关会员及其营业部提供投资者开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况、相关交易情况等资料;如异常交易涉及投资者的,本所可以直接要求其提供有关材料。会员及其营业部、其他交易参与人以及投资者应当配合本所进行相关调查,及时、真实、准确、完整地提供有关文件和资料。

(2)对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列措施:①口头或书面警示;②约见谈话;③要求相关投资者提交书面承诺;④限制相关证券账户交易;⑤报请证监会冻结相关证券账户或资金账户;⑥上报证监会查处。如对第④项措施有异议的,可以向证券交易所提出复核申请,复核期间不停止相关措施的执行。其中,限制证券账户交易的措施包括:限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

(六)客户交易安全监控

(1)证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。

(2)证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度,并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

(3)证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定,以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式,保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。

(七)佣金管理

(1)A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。

(2)国债现券、企业债(含可转债)、国债回购,以及今后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家计委备案,备案15天内无异议后实施。

(八)指定交易及证券托管

1.指定交易(上海证券交易所实施)

(1)概念

指定交易指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。

(2)办理

投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任。指定交易协议一经签订,会员即可根据投资者的申请向本所交易主机申报办理指定交易手续。

(3)变更

投资者变更指定交易的,应当向已指定的会员提出撤销申请,由该会员申报撤销指令。对于符合撤销指定条件的,会员不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。

(4)重新申办

指定交易撤销后即可重新申办指定交易。

2.证券托管(深圳证券交易所实施)

(1)概念

证券托管制度是指投资者可以以同一证券账户在单个或者多个证券公司的不同证券营业部买入证券的制度。

(2)转托管

投资者买入的证券可以通过原买入证券的交易单元委托卖出,也可以向原买入证券的交易单元发出转托管指令,转托管完成后,在转入的交易单元委托卖出。

(九)转销户

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的2个交易日内办理完毕,法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

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