信用卡滞纳金怎么算 - 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第二章第一节讲义:证券公司信息隔离制度

发布日期:2019-12-17   浏览数:118

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编辑推荐:2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第二章讲义汇总

第二章证券从业人员管理

第一节公司治理、内部控制与合规管理

四、证券公司信息隔离制度(掌握)

敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》规定的相关情形。

《证券法》第七十五条规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:

(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化。

(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。

(3)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。

(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。

(5)公司发生重大亏损或者重大损失。

(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化。

(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。

(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。

(10)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。

(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。

(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

(13)公司分配股利或者增资的计划。

(14)公司股权结构的重大变化。

(15)公司债务担保的重大变更。

(16)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。

(17)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

(18)上市公司收购的有关方案;

(19)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

【记忆方法】除了带数据的,其他的基本都有“重大、重要、显著”等字眼。

(一)证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求

1.基本原则

证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

2.保密要求

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于:

(1)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密。

(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全。

(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。

(4)建立内幕信息知情人管理制度。

【知识链接】证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离。

其中,保密侧业务是指证券公同基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务。

(二)各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责

证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。

(1)证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任。

(2)各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。

(3)证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。

(4)证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

(三)证券公司跨墙人员基本行为规范